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君银投顾新违规设立分支机构 被深圳证监局责令

浏览次数:2019-06-11   来源:本站原创
 

  根据《证券投资参谋营业暂行》第三十的,深圳证监局决定对君银证券投顾采纳责令更正的监视办理办法。要求公司应对投资征询营业开展环境、各地分支机构办理环境,以及从业人员办理环境进行全面自查整改,严酷施行营业和分支机构办理要求,严酷施行从业人员资历办理要求,不得放置未取得证券从业资历的人员处置证券营业工做。

  经深圳证监局查明,君银投顾存正在以下违规行为:一、新设分支机构未按及时向证监局报备,总部对部门分支机构的管控缺失;二、向证监局报送的书面文件存正在不实消息;三、公司网坐存正在虚假宣传内容;四、公司客服人员正在办事过程中存正在不妥表述;五、部门证券营业人员未取得证券从业资历。

  和讯网动静 近日,深圳证监局发布关于对深圳君银证券投资征询参谋无限公司采纳责令更正办法的决定。

  整改完成后,君银投顾该当向监管部分提交书面整改演讲。整改期间,公司不得增设分支机构。深圳证监局将视君银投顾整改环境决定能否采纳进一步监管办法。